Онлайн-тестыТестыЮриспруденция, государство и правоПравовое регулирование обращения ценных бумагвопросы1-15

1-15   16-30   31-45   46-60   61-75   76-90   91  


1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
накопительного счета

2. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг:
только ликвидные ценные бумаги

3. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
не требуется

4. Включение ценных бумаг в котировальный список, — это:
листинг

5. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном
Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

6. Все доходы саморегулируемой организации используются:
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов

7. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам
бесплатно


8. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании
заявления эмитента

9. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем
открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500

10. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это:
недобросовестная эмиссия

11. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в:
кредитной организации

12. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение
пяти рабочих дней

13. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это:
клиринговая деятельность

14. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:
брокерская деятельность

15. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется:
тремя видами лицензий


1-15   16-30   31-45   46-60   61-75   76-90   91  


 
  Обратная связь (сообщить об ошибке)  
2010—2020 «sn»