1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
• накопительного счета
2. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг:
• только ликвидные ценные бумаги
3. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
• не требуется
5. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном
• Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
6. Все доходы саморегулируемой организации используются:
• исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов
7. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам
• бесплатно
8. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании
• заявления эмитента
9. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем
• открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500
10. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это:
• недобросовестная эмиссия
11. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в:
• кредитной организации
12. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение
• пяти рабочих дней
13. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это:
• клиринговая деятельность
14. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:
• брокерская деятельность
15. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется:
• тремя видами лицензий
